近年來，貴州省各級處置非法集資牽頭部門嚴格落實《防范和處置非法集資條例》有關要求，會同市場監管、公安機關和行業主管、監管部門聯合執法，嚴肅查處涉嫌非法集資行政案件72起，對違法行為依法處罰並督促清退資金，涉嫌犯罪的移送公安機關。為以案示警，提升社會防非意識，現選取部分案例予以公布。

案例一：貴州省地方金融管理局查處貴州某科技公司非法集資案

2023年7月20日，貴州省地方金融管理局（原貴州省地方金融監管局）根據舉報線索對貴州某科技公司行政立案調查。經查，該科技公司未經國務院金融管理部門依法許可，以銷售“邊緣計算儲流箱”設備並幫助客戶托管經營的名義承諾給予投資回報，面向13名社會不特定群眾吸收資金10.8萬元，其行為違反了《防范和處置非法集資條例》第二條、第十九條，屬於非法集資。2023年10月，貴州省地方金融管理局依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條，《防范和處置非法集資條例》第三十條，《貴州省處置非法集資行政處罰自由裁量權基准適用暫行規則》第八條、第十條之規定，對該科技公司給予行政處罰，並督促清退資金。

案例二：畢節市七星關區財政局查處貴州某旅游公司非法集資案

2024年11月12日，畢節市七星關區財政局根據舉報線索對貴州某旅游公司行政立案調查。經查，該旅游公司未經國務院金融管理部門依法許可，通過對外宣傳、組織旅游等方式向群眾推銷其總公司新能源充電站投資業務，並承諾給予投資回報，面向30名社會不特定群眾吸收資金17.93萬元。其行為違反了《防范和處置非法集資條例》第二條、第十九條，屬於非法集資。2025年2月，畢節市七星關區財政局依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條，《防范和處置非法集資條例》第三十條，《貴州省處置非法集資行政處罰自由裁量權基准適用暫行規則》第八條、第十條之規定，對該旅游公司給予行政處罰，並督促清退資金。

案例三：貴州省黔東南州雷山縣財政局查處雷山某資管公司非法集資案

2024年2月4日，雷山縣財政局根據移送線索對雷山某資管公司行政立案調查。經查，該資管公司未經國務院金融管理部門依法許可，通過向身邊的朋友、同事、老鄉進行宣傳，給予高額投資回報，面向44名社會不特定群眾吸收資金3272.8萬元，其行為違反了《防范和處置非法集資條例》第二條、第十九條，屬於非法集資。2024年4月，雷山縣財政局依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條，《防范和處置非法集資條例》第三十條，《貴州省處置非法集資行政處罰自由裁量權基准適用暫行規則》第八條、第十條之規定，對該資管公司給予行政處罰，並督促清退資金。

下一步，貴州省各級處置非法集資牽頭部門將始終保持對非法集資“零容忍”態度，行政查處涉嫌非法集資行為。請各類市場主體選擇合規渠道進行融資，嚴格遵守《防范和處置非法集資條例》要求，未經國務院金融管理部門依法許可，不得通過任何名義以承諾還本付息方式面向社會不特定對象吸收資金。提醒廣大群眾樹立理性、合規投資理財觀念，不要到未經國務院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規定的一般企業進行理財投資，謹記“參與非法集資，不受法律保護，風險自行承擔”﹔發現涉非線索可以通過“貴州金融公眾號”進行舉報，經核實屬實將予以現金獎勵。（來源：貴州金融公眾號）